NY phạt Robinhood Crypto 30 triệu đô la vì vi phạm các quy tắc ngân hàng
NEW YORK - Bộ phận tiền điện tử của công ty môi giới trực tuyến Robinhood sẽ trả khoản tiền phạt 30 triệu đô la cho bang New York vì không tuân thủ các quy định quản lý rửa tiền và an ninh mạng, Bộ Dịch vụ Tài chính của bang thông báo hôm thứ Ba.
Bộ cho biết một cuộc kiểm tra hoạt động của Robinhood Crypto từ ngày 24 tháng 1 năm 2019 đến ngày 30 tháng 9 năm 2019, cho thấy rằng việc tuân thủ các quy định ngân hàng của công ty đã không theo kịp tốc độ tăng trưởng của nó.
"Khi hoạt động kinh doanh phát triển, Robinhood Crypto đã không đầu tư các nguồn lực và sự chú ý thích hợp để phát triển và duy trì văn hóa tuân thủ — một thất bại dẫn đến vi phạm nghiêm trọng các quy định về chống rửa tiền và an ninh mạng của Bộ," Adrienne A. Harris, giám đốc của Bộ Dịch vụ Tài chính của bang, cho biết trong một thông cáo báo chí.
Các quan chức của Bộ Dịch vụ Tài chính cho biết Robinhood Crypto đã chứng nhận không đúng với nhà nước rằng nó tuân thủ các quy định về giám sát giao dịch và an ninh mạng bất chấp những khiếm khuyết của nó trong các lĩnh vực đó. Ngoài ra, các quan chức cho biết, công ty đã không cung cấp số điện thoại dành riêng cho các khiếu nại của người tiêu dùng trên trang web của mình, theo yêu cầu.
Ngoài việc trả khoản phạt 30 triệu đô la, Robinhood Crypto sẽ được yêu cầu giữ lại một nhà tư vấn độc lập, người sẽ đánh giá việc tuân thủ quy định của công ty, các quan chức cho biết.
Bộ cho biết một cuộc kiểm tra hoạt động của Robinhood Crypto từ ngày 24 tháng 1 năm 2019 đến ngày 30 tháng 9 năm 2019, cho thấy rằng việc tuân thủ các quy định ngân hàng của công ty đã không theo kịp tốc độ tăng trưởng của nó.
"Khi hoạt động kinh doanh phát triển, Robinhood Crypto đã không đầu tư các nguồn lực và sự chú ý thích hợp để phát triển và duy trì văn hóa tuân thủ — một thất bại dẫn đến vi phạm nghiêm trọng các quy định về chống rửa tiền và an ninh mạng của Bộ," Adrienne A. Harris, giám đốc của Bộ Dịch vụ Tài chính của bang, cho biết trong một thông cáo báo chí.
Các quan chức của Bộ Dịch vụ Tài chính cho biết Robinhood Crypto đã chứng nhận không đúng với nhà nước rằng nó tuân thủ các quy định về giám sát giao dịch và an ninh mạng bất chấp những khiếm khuyết của nó trong các lĩnh vực đó. Ngoài ra, các quan chức cho biết, công ty đã không cung cấp số điện thoại dành riêng cho các khiếu nại của người tiêu dùng trên trang web của mình, theo yêu cầu.
Ngoài việc trả khoản phạt 30 triệu đô la, Robinhood Crypto sẽ được yêu cầu giữ lại một nhà tư vấn độc lập, người sẽ đánh giá việc tuân thủ quy định của công ty, các quan chức cho biết.
Nhận xét
Đăng nhận xét